标准编号：JR/T 0262-2022
标准名称：证券经营机构投资者适当性管理投资者评估数据要求
英文名称：Investor suitability management for securities institution—Investor rating data requirements
发布部门：中国人民银行
起草单位：中国证券监督管理委员会、中证信息技术服务有限责任公司、中证信用增进股份有限公司、中证数智科技（深圳）有限公司、安信证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司
标准状态：现行
发布日期：2022-11-14
实施日期：2022-11-14
标准格式：PDF
内容简介
本文件规定了证券经营机构投资者适当性管理工作中，投资者评估数据的建设目标及数据范围，内部评估数据的评估口径、数据范围、数据要素，外部评估数据引入原则、评估机制、数据范围及引入流程规范等，并提供了投资者评估数据的最佳实践。
本文件适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系，为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供了数据基础。
本文件不适用于涉及国家秘密的数据。
本文件适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系，为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供了数据基础。
本文件不适用于涉及国家秘密的数据。
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