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T/CASMES 19-2022 中小企业合规管理体系有效性评价

标准编号:T/CASMES 19-2022
标准名称:中小企业合规管理体系有效性评价
英文名称:Effectiveness evaluation of compliance management system for small and medium-sized enterprises
发布部门:中国中小企业协会
起草单位:中国中小企业协会企业合规专业委员会、中国标准化研究院、上海之合网络科技有限公司、江苏淮海科技城管理委员会、国信优易数据股份有限公司、海德智库(北京)咨询有限公司、天九共享控股集团有限公司、中联资产评估集团有限公司、九源(北京)国际建筑顾问有限公司、南京冠佳科技有限公司、网智天元科技集团股份有限公司、北京联合信任技术服务有限公司、普瑞纯证医疗科技(广州)有限公司、上海信公科技集团股份有限公司、北京之合网络科技有限公司、上海律行教育科技有限公司、上海律觉网络科技有限公司、北京善要合规管理咨询有限公司、北京羽鲲教育科技有限公司、中瑞诚会计师事务所(特殊普通合伙)、北京东卫律师事务所、北京和昶律师事务所、北京恒都律师事务所、北京市海勤律师事务所、北京浩天律师事务所、北京市康达律师事务所、北京市中伦文德(深圳)律师事务所、北京天达共和律师事务所、北京盈科(杭州)律师事务所、北京中银律师事务所、国浩律师(深圳)事务所、湖北得伟君尚律师事务所、吉林功承律师事务所、江苏品川律师事务所、山西中吕律师事务所、陕西丰瑞律师事务所、陕西永嘉信律师事务所、上海邦信阳中建中汇律师事务所、上海博和汉商律师事务所、上海靖予霖律师事务所、上海市百汇律师事务所、上海问道有诚律师事务所、上海小城律师事务所、上海瀛泰律师事务所、四川恒和信律师事务所、天津大有律师事务所、云南八谦律师事务所、云南天外天律师事务所、浙江金道律师事务所
标准状态:现行
发布日期:2022-05-23
实施日期:2022-07-01
标准格式:PDF
内容简介
1、主要技术内容
本标准规定了中小企业合规管理体系有效性的评价标准。本标准对于中型企业、小型企业、微型企业的评价标准进行了区分。本标准对于有效性评价的原则进行了明确,包括全面性原则,差异性原则,明确性原则,可证实性原则,引导性原则。
与本标准相关的具体的评价指标展示在本标准附录1-3,分别从中型企业、小型企业、微型企业的机构设置和职责配置、合规风险识别、应对与管理优化、合规文化建设等几大方面展开。
2、技术要素
合规管理体系有效性评价的核心要素包涵了合规管理机构设置与职责配置、合规风险识别、合规风险监控、合规风险应对、合规管理优化、合规文化建设六大方面。
具体而言,对于合规机构设置的评价包含了合规最高领导机构设置与合规管理部门设置;对于合规职责配置的评价包含了合规领导机构的合规职责和合规管理部门的职责评价;对于合规人员职责配置的评价包含合规专员与合规联络员。
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